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Biel:
Bitte lassen Sie uns, wie bei unserer Inter-
view-Reihe üblich, mit einer persönlichen Frage
beginnen: Wie sind Sie zu dem Thema Compli-
ance gekommen? Was fasziniert Sie an dieser
Materie?
Vieweg:
Vor fast zwei Jahrzehnten, während
meiner Ausbildung zum
Chartered Finan
cial Analyst (CFA)
, hatte ich mich sehr
intensiv mit Compliance im Kapitalmarkt
befasst. CFA versteht sich seit mehr als
60 Jahren als Gralshüter höchster Finanz-
markt-Standards, was sich z. B. auch darin
ausdrückt, dass ich seinerzeit gerade einmal
der 67.439ste Charterholder weltweit war –
also durchschnittlich weniger als zweitau-
send Absolventen p. a. – zugegebenermaßen
ein recht elitärer/kleiner Kreis.
Biel:
Diese Erfahrung hat Sie sensibilisiert?
Vieweg:
Ein starkes
moralisches Wertege-
rüst
und ein ausgeprägtes Bewusstsein über
die Verantwortung, die man als Dienstleister
gegenüber seinen Kunden (hier: Anleger) für
die nachhaltige Entwicklung von deren Vermö-
genswerten übernimmt, prägt diesen Kreis –
und damit auch mich.
Biel:
Um es auf den Punkt zu bringen: Sehen
Sie leichtfertiges und pflichtvergessenes Han-
deln in Wirtschaft und Gesellschaft?
Vieweg:
Offensichtlich ist die Gier mehr denn je
der entscheidende Faktor und das alte Sprich-
wort „Lügen haben kurze Beine“ ist kaum noch
bekannt. Das sehe ich nicht nur in dubiosen
Machenschaften kleinerer Unternehmen bspw.
im Gesundheitswesen (Stichwort: Betrug in der
Pflegeversicherung mit teilweise mafiösen
Strukturen), sondern durchaus auch in Großun-
ternehmen. Ohne eine Vorverurteilung vorneh-
men zu wollen: Es ist schon erschreckend, was
2018 und Anfang 2019 wieder an
potenziellen
Compliance-Fehltritten
in großen Vorzeige-
unternehmen – u. a. DAX 30 in der Wirtschafts-
presse diskutiert wird (siehe Abbildung 1).
Biel:
Wir bewegen uns hier im Raum des Mög-
lichen und Vorläufigen. Wir können im Rahmen
dieses Interviews die Darstellung nicht überprü-
fen und damit auch nicht tiefer erörtern. Wir
können aber die Diskussion anregen, was auch
Aufgabe unserer Interview-Reihe und außerdem
eine wichtige journalistische Zielsetzung ist.
Reicht ein mittleres Compliance-Niveau?
Interview mit Prof. Dr. Dr. Stefan Vieweg, Direktor Institut für
Compliance & Corporate Governance (ICC)
von Alfred Biel
© Fuzzbones – www.stock.adobe.com
Interview: Reicht ein mittleres Compliance-Niveau?
