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TITEL
_COMPLIANCE UND HR
personalmagazin 09/16
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I
nsbesondere, wenn ein Compli-
ance-Bereich neu gegründet wird,
investiert dieser üblicherweise in
die Kommunikation eines Hinweis-
gebersystems. Als Adressat der Hinwei-
se überprüft die Compliance-Abteilung,
ob diese inhaltlich substantiiert sind,
und wie weiter vorzugehen ist. Je nach
Bewertung der Schwere des möglichen
Regel- oder Rechtsbruchs und je nach
Aufstellung des Unternehmens wird der
Fall durch interne oder externe Kräfte
untersucht. Manche Unternehmen haben
eine separate Organisation für interne Un-
Von
Ingmar Koch
Verstöße abgestimmt aufklären
ÜBERBLICK.
Ein Regelverstoß führt meist zu einer internen Untersuchung. Wie HR von
einer engen Zusammenarbeit mit der Compliance-Abteilung profitieren kann.
tersuchungen (zum Beispiel die Revision).
In anderen Unternehmen ist die Aufgabe,
interne Sachverhalte aufzuklären, bei der
Compliance-Abteilung direkt angehängt.
Letzteres ist die Organisationsform, die
auch bei Airbus zur Anwendung kommt.
Dabei ist festzuhalten: Ohne eine enge
Zusammenarbeit mit der Personal- und
insbesondere der Arbeitsrechtsabtei-
lung kann Compliance nicht erfolgreich
sein. Jedoch gilt auch: Compliance-Ar-
beit hat positive Einflüsse auf die Arbeit
des Personalwesens, weshalb HR den
Compliance-Bereich auch unterstützen
und fördern sollte. Denn im Ergebnis
geht es nur mit-, nicht gegeneinander.
Allerdings unterscheidet sich bei in-
ternen Untersuchungen beziehungswei-
se bei der Sachverhaltsaufklärung der
Blickwinkel von Compliance- und Per-
sonalabteilung: Meist liegt der Schwer-
punkt von HR auf der Prüfung, ob ein
mögliches Fehlverhalten eines Mitar-
beiters vorliegt, und ob dieses Verhal-
ten eine Abmahnung oder Kündigung
rechtfertigt. Der Fokus ist auf die Person
gerichtet. Schnell wird der Vorgesetzte
involviert und dann der betroffene Mit-
arbeiter befragt. Dabei besteht das Ri-
siko, dass Beweise verschwinden oder
übersehen werden.
Ziel: Lücken im Prozess schließen
Die Zielsetzung bei einer Compliance-
Untersuchung ist eine andere: Es geht
nicht notwendigerweise darum, das
Fehlverhalten von Mitarbeitern aufzu-
decken, sondern insbesondere Prozess-
lücken zu identifizieren, die ein Risiko
für das Unternehmen bedeuten können.
Es ist nicht Aufgabe der Compliance-
Abteilung, diese Lücken eigenständig
zu schließen, sondern die Verantwortli-
chen anzuhalten, eine Prozessverände-
rung herbeizuführen und zu kontrollie-
ren, ob diese realisiert worden ist.
Dementsprechend nimmt die Com-
pliance-Abteilung bei der Sachverhalts-
aufklärung eine neutrale Rolle ein. Die
Aufgabe ist es, herauszufinden, was
wirklich passiert ist – und was belastbar
bewiesen werden kann. Wichtige Fragen
Kriminelle Machenschaften im Unternehmen:
Hier ist die Compliance-Abteilung gefragt.
